第六章　　監(jiān)督管理

第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

第六十二條　中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第六十三條　非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進(jìn)行。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送下列材料：

(一)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的基金管理公司年度報告;

(二)由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價報告;

(三)監(jiān)察稽核季度報告和年度報告;

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

第六十四條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)報送基金管理公司年度報告和年度評價報告;自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報送監(jiān)察稽核季度報告，自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報送監(jiān)察稽核年度報告。

第六十五條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

(一)變更持股5%以下的股東;

(二)變更股東的持股比例不超過5%;

(三)變更名稱、住所;

(四)股東同比例增減注冊資本;

(五)修改公司章程一般條款;

(六)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰;

(七)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查;

(八)公司財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化;

(九)因公司過失遭受重大投訴;

(十)面臨重大訴訟;

(十一)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。

發(fā)生前款第(六)項至第(十一)項規(guī)定事項的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

基金管理公司發(fā)生本辦法第五十八條規(guī)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第六十六條 基金管理公司股東發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，并在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

(一)名稱、住所變更;

(二)控股股東或者實(shí)際控制人變更;

(三)主要股東連續(xù)3年虧損;

(四)所持股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施;

(五)決定處分其股權(quán);

(六)發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

(七)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

(八)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;

(九)對公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項。

第六十七條　中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送中國證監(jiān)會。

第六十八條　中國證監(jiān)會可以采取下列措施對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：

(一)進(jìn)入基金管理公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查;

(二)要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料;

(三)詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;

(四)查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

(五)檢查基金管理公司的信息技術(shù)系統(tǒng);

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第六十九條　中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

中國證監(jiān)會可以聘請注冊會計師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。

第七十條　基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第七十一條　中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

第七十二條　中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系。對于相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評價指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本金、提高風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

第七十三條　違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處3萬元以下的罰款：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東;

(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán);

(三)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn);

(四)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中，強(qiáng)令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第七十四條　違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

(一)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過股東(大)會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過股東(大)會、董事會直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作;

(三)基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人未及時履行報告義務(wù);

(四)基金管理公司董事會對經(jīng)營管理人員的考核不符合規(guī)定。

第七十五條　基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性;

(二)公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件;

(三)對子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件;

(四)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監(jiān)會可以停止批準(zhǔn)其增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu);限制分配紅利，限制其向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;責(zé)令其更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。

第七十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運(yùn)用的流動資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于公司上一會計年度營業(yè)支出的，中國證監(jiān)會可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并限期要求改善財務(wù)流動性。財務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國證監(jiān)會責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。

被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國證監(jiān)會可以指定其他機(jī)構(gòu)對其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。

第七十七條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下的罰款。

第七十八條　基金管理公司、基金管理公司的股東及實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

（責(zé)任編輯：）

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