1、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。

2、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。

3、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協調性原則。

4、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

5、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。協調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。根據基金管理人的實際情況，負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，明確任務，落實責任。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：(1)持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。(2)制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。(3)審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。(4)協助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門。(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。(6)積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產生的合規(guī)風險。(7)收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列。(8)實施充分且有代表性旳合規(guī)風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規(guī)性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。(9)保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生。

9、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責任?；鸸芾砣硕聲撠煿菊w風險的預防和控制，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

10、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責任。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任。監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括以下方面：(1)通知業(yè)務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時，監(jiān)事有權通知他們停止其行為。(2)隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。(4)當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東大會

12、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任?；鸸芾砣嗽O監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責。

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任。監(jiān)事會決議至少須經半數以上監(jiān)事投票通過。

14、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長發(fā)現基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關派出機構。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。(2)公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

16、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

17、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。發(fā)現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

18、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查管理層的合規(guī)責任。經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

19、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查業(yè)務部門的合規(guī)責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

20、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。(3)根據法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。(5)參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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