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證券公司

(一)設立程序

1.設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

2.設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3.設立程序

(1)審查批準。自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

(2)取得營業(yè)執(zhí)照。

(3)證券業(yè)務許可證。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

(4)證券公司①設立、收購或者撤銷分支機構，②變更業(yè)務范圍或者注冊資本，③變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，④變更公司章程中的重要條款，⑤合并、分立、變更公司形式，⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn)，⑦在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

(二)證券公司的業(yè)務范圍與最低注冊資本限額(實繳資本)

1.經(jīng)營“證券經(jīng)紀、證券投資咨詢”業(yè)務的，注冊資本最低限額為5000萬元;

2.經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為1億元;

3.經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

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