證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試

實施細則(征求意見稿)

第一章　總則

第一條【目的依據(jù)】 為規(guī)范證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試(以下簡稱“測試”)的實施工作，評價證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的專業(yè)能力，更好地適應我國證券行業(yè)高質量發(fā)展新要求，參照國家相關考試規(guī)定，根據(jù)《證券法》《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本細則。

第二條【實施主體】 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)組織實施測試，負責制定測試規(guī)則、執(zhí)行標準、組織命題、考務管理等工作。

第三條【指導監(jiān)督】 協(xié)會組織的測試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導和監(jiān)督。

第四條【測試原則】 協(xié)會遵循全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則，成績作為證明其具備從事相應證券業(yè)務的專業(yè)能力的參考。

第二章　測試

第五條【測試分類】　測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

一般業(yè)務水平評價測試考察擬任董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平。專項業(yè)務水平評價測試在一般業(yè)務水平評價測試的基礎上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。

一般高級管理人員水平評價測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關法律法規(guī)的熟悉程度。專項高級管理人員水平評價測試考察擬任合規(guī)負責人、資信評級機構高級管理人員等對相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

第六條【測試科目】 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務水平評價測試對應的基礎科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識;專項業(yè)務水平評價測試對應的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告業(yè)務等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試;專項高級管理人員水平評價測試對應的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試等。

第七條 【報名條件】 報名參加一般業(yè)務水平評價測試的人員，應當符合下列條件：

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷;或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構聘用的人員。

(三)具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內的人員，可報名參加專項業(yè)務水平評價測試。

第八條【達到基本要求】測試成績達到基本要求是指參考科目試卷正確率達到60%以上。一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求是指在一年內證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識兩項基礎科目測試成績均達到基本要求。

第九條 【成績時效】 測試成績自取得之日起一年內有效。一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎法律法規(guī)和金融市場基礎知識兩項基礎科目中最后一科達到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應專業(yè)能力水平的參考。

在成績有效期內登記為從業(yè)人員的，相關測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

第十條 【組織形式】 測試由協(xié)會負責組織，實行統(tǒng)考與隨報隨考相結合的形式。

第十一條 【成績管理】 協(xié)會建立測試信息系統(tǒng)，記錄參加測試人員信息、測試成績等有關信息。

第三章　命題

第十二條 【命題原則】 測試命題應當遵循標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，嚴格遵守各項工作紀律，切實做好安全保密工作。

第十三條 【命題專家】 協(xié)會制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)?，組織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機構、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務機構、高等院校和學術研究機構的有關專家組成。

第十四條 【命題要求】 命題專家按照測試大綱的要求，依據(jù)有關法律法規(guī)、測試統(tǒng)編教材或者協(xié)會指定的參考書目開展命題。命題不得超過測試大綱規(guī)定的范圍。試題應當題意明確、客觀準確，不存在爭議性或者不具備認識一致性的內容。

第十五條 【命題程序】 命題專家按照協(xié)會制定的命題程序和標準，編寫、審核、修訂試題，建立標準化題庫。題庫應當按照有關法規(guī)、知識變化等情況，定期進行檢查、更新。

第十六條 【題型題量】 協(xié)會確定各測試科目試卷的題型、題量和測試時長，并事先予以公告。

第十七條 【組卷規(guī)則】 協(xié)會根據(jù)測試大綱、難度系數(shù)、知識結構等要素，設定組卷規(guī)則，從題庫中隨機抽取試題，組成測試試卷。試卷應當經過審核、復核和難度評估。

第十八條 【評分標準】 測試試卷組成的同時，應當生成試卷答案、評分標準。試卷答案、評分標準應當具有唯一性，生成后不得擅自修改。

第十九條 【備選試卷】 測試應當建立備選試卷機制，測試實施前，由測試系統(tǒng)隨機抽取測試使用的試卷。

第二十條 【工作形式】 命題可以采取集中或分散的工作形式，組卷應當采取集中會議的工作形式。

第二十一條 【保密規(guī)定】 協(xié)會制定測試保密管理制度，任何人不得以任何方式泄露題庫、試卷、答案和評分標準。命題專家和參加命題有關工作的其他人員，應當事先接受保密培訓，簽署保密承諾書，并嚴格遵守保密管理制度。

命題專家自參加命題工作之日起一年內不得直接或間接參與與水平評價測試有關的培訓工作，不得參與編寫、出版有關測試的輔導用書等可能妨礙其履行保密義務的活動。

第四章　考務

第二十二條【考務要求】 協(xié)會建立標準化、規(guī)范化的考務工作機制，保證測試相關工作安全、順利進行。

第二十三條【考務工作】 組織實施考務工作主要包括發(fā)布公告、接受報名、設置考區(qū)和考點、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理成績、咨詢等。

第二十四條【協(xié)會公告】　測試的時間和年度舉辦計劃由協(xié)會確定并公告。具體實施時間、報名方式、測試地點等以考前報名公告為準。

第二十五條【報名要求】　報名參加測試的人員應按照協(xié)會報名公告要求填寫信息，并對其提供的有關證件和資料的真實性、準確性、合法性負責，不得弄虛作假、偽造相關證明參加測試。

第二十六條【考場安排】　協(xié)會按照測試要求，安排考區(qū)、考點、考場，安排監(jiān)考人員管理考場事務，維持考場秩序。

第二十七條【測試形式】　測試主要采取計算機方式進行，也可根據(jù)需要采用筆試等其他方式進行。

第二十八條【測試紀律】 考生在測試期間，應自覺遵守考場紀律?？忌嬖谶`反考場紀律的，監(jiān)考人員應告知其可能承擔的違規(guī)責任，違規(guī)考生應主動配合監(jiān)考人員的檢查，并在《考場紀律單》上簽字確認有關違規(guī)事實。

考生拒絕簽字的，由兩名(或兩名以上)監(jiān)考人員在《考場紀律單》上簽字確認其有關違規(guī)事實及拒絕簽字情況。

第二十九條【評閱成績】　閱卷采取計算機或人工評閱的方式進行，協(xié)會應采取必要措施保證成績的客觀、準確。

第三十條【成績公布】　測試成績由協(xié)會在測試結束之日起五個工作日內公布，報考人員可以通過協(xié)會網站或指定的其他方式查詢測試成績。

第三十一條【異議復核】　考生對測試有異議的，應當在成績公布之日起十五日內向協(xié)會提出，否則將不予受理。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內予以處理，向考生提供相關科目的作答情況和復核結論，不接受考生針對同一事項重復提出的異議申請。

第三十二條【信息管理】　協(xié)會負責測試信息系統(tǒng)的日常維護，采取必要措施保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露。

第三十三條【機構聘請】　協(xié)會可委托專業(yè)機構協(xié)助承擔全部或部分考務工作，可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會進行巡考監(jiān)督，相關程序應按照國家規(guī)定和協(xié)會管理制度執(zhí)行，簽署協(xié)議應明確相關工作的標準和要求。

第五章　違規(guī)處理

第三十四條【紀律要求】 為保證測試的公平、公正開展，參加測試的考生、命題專家及相關工作人員，應嚴格遵守測試的相關規(guī)定，服從安排。

負責組織云考試、專場考試的證券公司、投資咨詢公司等機構，應認真履行相關要求，維護測試秩序，不得有組織、協(xié)助作弊等行為。

第三十五條【違規(guī)處理】 協(xié)會根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度，分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，并相應采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內參加測試等處理措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。

因一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、特別嚴重違規(guī)被協(xié)會采取禁止一定期限內參加測試等自律措施的，禁考期間內參加測試的，成績無效。

第三十六條【輕微違規(guī)】 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一的，經勸告無效的，協(xié)會將采取取消當場成績的處理措施：

(一)未按要求將與測試無關的物品存放在指定位置的;

(二)測試過程中未關閉手機等電子設備的;

(三)未在規(guī)定座位參加測試，或者在測試過程中擅自離開座位的;

(四)被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的;

(五)將準考證、草稿紙帶離考場的;

(六)應當給予相應處理的其他違規(guī)行為。

第三十七條【一般違規(guī)】 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當場成績、自違規(guī)行為確認之日起一年內禁止參加測試的處理措施：

(一)在測試過程中查閱有關紙質材料的;

(二)偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的;

(三)不服從工作人員管理，實施影響他人測試行為的;

(四)應當給予相應處理的其他違規(guī)行為。

第三十八條【嚴重違規(guī)】 考生存在以下嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部成績、自違規(guī)行為確認之日起兩年內禁止參加測試的處理措施;正在進行從業(yè)人員登記申請的，協(xié)會將不予登記，已經登記的，協(xié)會對其采取24個月不適合從事相關業(yè)務的紀律處分：

(一)在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的;

(二)偽造相關證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的;

(三)故意損毀、破壞測試設備的;

(四)考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的;

(五)應當給予相應處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條【特別嚴重違規(guī)】 考生存在以下特別嚴重違規(guī)情形之一的，協(xié)會將采取取消當次全部成績、自違規(guī)行為確認之日起五年內禁止參加測試的處理措施;正在進行從業(yè)人員登記申請的，協(xié)會將不予登記，已經登記的，協(xié)會對其采取36個月不適合從事相關業(yè)務的紀律處分：

(一)組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的;

(二)由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的;

(三)抄寫或使用攝錄設備獲取測試內容的;

(四)在測試過程中使用器材接收、發(fā)送有關信息的;

(五)威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員，造成工作人員人身傷害或財產損失的;

(六)應當給予相應處理的其他違規(guī)行為。

第四十條 【違規(guī)申辯】 測試當場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對測試現(xiàn)場違規(guī)處理有異議，須在測試之日起十五日內向協(xié)會提出書面申辯意見。

測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會應向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實和初步處理意見，考生對違規(guī)認定及初步處理意見有異議的，應在收到通知后七日內向協(xié)會提出書面申辯意見。

第四十一條 【處理程序】 申辯期滿后，協(xié)會考試組織部門根據(jù)相關證據(jù)及考生的申辯意見對違規(guī)事實進行認定，對存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

(一)對需要采取取消成績、禁止一定期限內參加測試的措施的，由協(xié)會考試組織部門負責處理，并在協(xié)會官網發(fā)布違規(guī)處理結果公告。

(二)已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十八條、第三十九條規(guī)定情形之一，需要對其采取相應紀律處分的，由考試組織部門負責調查，自違規(guī)行為發(fā)生之日起三十個工作日內形成調查報告后移交協(xié)會審理部門審理。

第四十二條【審理程序】 本細則第四十一條第(二)項所涉案件審理，適用簡易程序，可以由初審人員獨任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。審理部門原則上應在三十個工作日內形成審理意見并提交協(xié)會領導審批。審理意見審批通過后，應向當事人送達相關自律措施決定書。當事人對自律措施決定不服的，按照《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的復議程序申請復議。

審理過程中發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足的，審理部門可要求調查部門補充說明或補充調查，補充說明或補充調查的期限不計算在審理期限內。

第四十三條【命題專家處理】 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會予以解聘，情節(jié)嚴重的，移交有關部門追究其相應責任。

第四十四條【考務人員處理】 協(xié)會工作人員及其他考務人員在測試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會視情節(jié)輕重按照內部有關規(guī)定進行處理。

證券公司、投資咨詢公司等機構在組織云考試、專場考試中存在違規(guī)行為的，協(xié)會可視情節(jié)輕重對公司采取自律措施。

第四十五條【泄密查處】　測試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會移交國家保密工作部門查處。

第四十六條【從輕、減輕處理】 違規(guī)人員有積極主動配合調查，為查處其他違規(guī)行為提供真實準確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細則第三十八條、第三十九條規(guī)定被采取紀律處分措施的證券從業(yè)人員，具有《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會可從輕、減輕處理;存在以下情形的，協(xié)會可對其減輕6個月或者12個月的紀律處分：

(一)所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構已經采取降薪、降職、扣除獎金等內部問責措施的，協(xié)會原則上可對其減輕6個月的紀律處分;

(二)所在證券公司、證券投資咨詢公司等機構采取解除勞動合同、開除等內部問責措施的，協(xié)會原則上可對其減輕12個月的紀律處分。

第四十七條【移交處理】相關人員因測試違反相關法律法規(guī)的，交由公安機關依法處理，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

第六章　附則

第四十八條【相關定義】 本細則第三十七、第三十八、第三十九條所指“違規(guī)行為確認之日”，測試當場發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為簽署《考場紀律單》簽字確認之日;測試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為協(xié)會履行相關審批程序確認違規(guī)行為之日。

第三十八條、第三十九條所指“當次全部測試”，是指一個測試公告中所有場次的測試。

第四十九條【費用管理原則】 測試的報名費收取標準按照國家相關考試費用管理的規(guī)定制定，并向國家有關部門報備后實施，測試經費按照國家有關規(guī)定管理。協(xié)會應制定經費管理規(guī)定，規(guī)范測試經費的使用，并接受國家有關部門的審計監(jiān)督。

第五十條【應試培訓】　協(xié)會不舉辦、也不指定其他機構舉辦測試應試培訓，任何機構不得以中國證券業(yè)協(xié)會名義舉辦應試培訓，否則協(xié)會將追究其法律責任。

第五十一條【備案】 協(xié)會制定的測試方案、測試大綱、科目和財政預決算報中國證監(jiān)會備案后實施。

第五十二條【銜接適用】 本細則發(fā)布前，已經參加測試并取得成績的人員，其成績自本細則發(fā)布之日起五年內有效，以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外。

2015年改革前相關科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認定。

本細則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細則施行后尚未作出處理決定的，按照本細則處理;但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

第五十三條【解釋與施行】　本細則由協(xié)會負責解釋，自公布之日起施行。原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見問題解答》《關于明確證券投資咨詢業(yè)務(其他)資格考試合格條件等事項的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》同時廢止。

附件：原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績銜接安排

附件：

原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績銜接安排

相當于一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場基礎知識》科目

2通過2015年改革前的《證券發(fā)行與承銷》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》任選一科

3通過2015年改革前的《證券交易》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》任選一科

4通過2015年改革前的《證券投資分析》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》任選一科

5通過2015年改革前的《證券投資基金》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》任選一科

6通過2008年12月-2009年11月期間的《證券經紀業(yè)務營銷》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》任選一科

7通過2008年12月-2009年11月期間的《證券市場基礎》和《證券經紀業(yè)務營銷》科目

8通過2008年12月-2009年11月期間的《證券市場基礎》，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》科目

相當于證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試成績達到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》科目

2通過2015年改革前的《證券市場基礎知識》科目，并通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務》科目

3通過2015年改革前的《證券投資分析》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩科目

相當于證券分析師專業(yè)能力水平評價測試成績達到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》科目

2通過2015年改革前的《證券市場基礎知識》科目，并通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》科目

3通過2015年改革前的《證券投資分析》科目，并通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩科目

相當于保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試成績達到基本要求1通過2015年改革前的保薦代表人考試兩科《證券知識綜合考試》《投資銀行業(yè)務考試》

原文：證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿).doc

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