關(guān)于2025年6月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試的公告

按照2025年測(cè)試計(jì)劃，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)擬于2025年6月28日至29日舉辦證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試(下稱(chēng)測(cè)試)，本次測(cè)試面向符合《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》(下稱(chēng)《測(cè)試細(xì)則》)第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員報(bào)考，具體事項(xiàng)公告如下:

一、 測(cè)試時(shí)間及內(nèi)容

(一)時(shí)間安排

測(cè)試時(shí)間:2025年6月28日至29日

報(bào)名交費(fèi)時(shí)間:2025年6月3日15時(shí)至6月10日15時(shí)

退費(fèi)時(shí)間:2025年6月5日15時(shí)至6月12日15時(shí)

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2025年6月25日15時(shí)至6月29日18時(shí)(具體測(cè)試場(chǎng)次和考場(chǎng)地址詳見(jiàn)準(zhǔn)考證)

(二)測(cè)試費(fèi)用

測(cè)試費(fèi)用:61元/科 ，交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi)

(三)測(cè)試地點(diǎn)

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

提示:報(bào)名后考區(qū)不能正常組織測(cè)試的，協(xié)會(huì)將通知考生，并為考生辦理退款。

(四)測(cè)試科目及范圍

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，參考《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》。

2、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，參考《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》。

專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

3、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，參考《證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》。

4、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》，參考《證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》。

5、《投資銀行業(yè)務(wù)》，參考《保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

詳見(jiàn)http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

(五)測(cè)試形式及測(cè)試題型

測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測(cè)試題量均為120題， 試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)間為120分鐘，專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試測(cè)試時(shí)間為180分鐘。

(六)測(cè)試場(chǎng)次安排

二、測(cè)試報(bào)名條件和報(bào)名原則

(一)報(bào)名條件

報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》(下稱(chēng)《測(cè)試細(xì)則》)第七條規(guī)定，符合報(bào)名條件的人員須通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名系統(tǒng)自行完成報(bào)名交費(fèi);大學(xué)本(專(zhuān))科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開(kāi)具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報(bào)名系統(tǒng)中確認(rèn)后，方可在報(bào)名有效期內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)名。

(二)報(bào)名原則

本次測(cè)試各考區(qū)機(jī)位有限，所有考生報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報(bào)滿即止。在報(bào)名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會(huì)將根據(jù)報(bào)考情況動(dòng)態(tài)調(diào)整各考區(qū)機(jī)位數(shù)量，于每日上午9時(shí)再次開(kāi)放報(bào)名直至滿額，請(qǐng)考生及時(shí)登錄系統(tǒng)報(bào)名。

三、測(cè)試紀(jì)律要求

(一)考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫(xiě)的有效證件參加測(cè)試。身份證過(guò)期或遺失者，可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片，且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加測(cè)試，其他證件一律不得入場(chǎng)。

(二)考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測(cè)試時(shí)考生手機(jī)應(yīng)關(guān)閉并按考場(chǎng)要求放在指定位置,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置，請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng)，以防丟失。

(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng)，否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。

四、臺(tái)灣同胞報(bào)考注意事項(xiàng)

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國(guó)臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào))的精神，為臺(tái)灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺(tái)灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺(tái)灣合法居民，可按照規(guī)定的簡(jiǎn)化程序測(cè)試及執(zhí)業(yè)。報(bào)名和測(cè)試需使用臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證(臺(tái)胞證)或港澳臺(tái)居民居住證。具體安排詳見(jiàn)《關(guān)于香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項(xiàng)的公告》(中證協(xié)發(fā)〔2022〕118號(hào))

https://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_57042.html。

五、測(cè)試成績(jī)

測(cè)試成績(jī)單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站測(cè)試成績(jī)查詢(xún)窗口下載、打印。測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效?！稖y(cè)試細(xì)則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試相關(guān)科目測(cè)試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效。如對(duì)測(cè)試有異議，考生應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。

六、測(cè)試違規(guī)處理

報(bào)考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場(chǎng)測(cè)試成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)，禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù);對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見(jiàn)《測(cè)試細(xì)則》。

七、特別提示

(一)首次報(bào)名考生需進(jìn)行注冊(cè)并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片，照片切勿進(jìn)行修圖處理，否則因照片比對(duì)無(wú)法通過(guò)將影響正常測(cè)試。已提交注冊(cè)照片的，如存在上述問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。

(二)測(cè)試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績(jī)查詢(xún)的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn)，考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

(三)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人代考生報(bào)名、舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱(chēng)可提供證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試真題，騙取考生錢(qián)財(cái)，請(qǐng)廣大考生提高警惕，以免上當(dāng)受騙。

(四)考場(chǎng)采用專(zhuān)業(yè)設(shè)備對(duì)測(cè)試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)，對(duì)利用通訊設(shè)備、專(zhuān)用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí)，將向公安機(jī)關(guān)反映。測(cè)試過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

(五)協(xié)會(huì)已與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制，對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒，在證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中因違紀(jì)被禁考的考生，禁考期內(nèi)也將無(wú)法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)測(cè)試。

八、測(cè)試咨詢(xún)

如有疑問(wèn)，請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)常見(jiàn)問(wèn)題及解答，亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢(xún)。

特此公告。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2025年5月26日

附件下載：

附件1 證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考生熱點(diǎn)問(wèn)題問(wèn)答.doc

附件2 證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試題型樣例.docx

來(lái)源：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202505/t20250526_67929.html

附件二

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考生熱點(diǎn)問(wèn)題問(wèn)答

(2025年)

1.證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試是從業(yè)資格考試嗎？

答：根據(jù)新《證券法》，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試已調(diào)整為非準(zhǔn)入類(lèi)的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試?！蹲C券法》規(guī)定“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力”。測(cè)試不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件，測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力的參考，是證券行業(yè)機(jī)構(gòu)考量其從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)水平的依據(jù)之一。符合相關(guān)規(guī)定，能夠通過(guò)其他方式證明具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

2.調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的類(lèi)別有哪些？

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試由從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩個(gè)大類(lèi)組成，其中從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩個(gè)小類(lèi);高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩個(gè)小類(lèi)。

3.調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試組織形式有哪些變化？

答：為合理利用考試資源，增強(qiáng)考試針對(duì)性，測(cè)試已調(diào)整為常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試兩類(lèi)，包括統(tǒng)一測(cè)試、專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試、預(yù)約測(cè)試三種組織形式。2025年，協(xié)會(huì)計(jì)劃組織統(tǒng)一測(cè)試1次，面向符合《測(cè)試細(xì)則》第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員;專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試3次，面向符合《測(cè)試細(xì)則》第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員(含高級(jí)管理人員)，以及符合國(guó)家相關(guān)政策的特定人員等;預(yù)約測(cè)試6次，是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)試需求，在約定時(shí)間，約定考場(chǎng)進(jìn)行測(cè)試。

4.調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試試卷有哪些變化？

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試更加側(cè)重于考核從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和綜合能力，逐步加強(qiáng)理解、應(yīng)用、分析類(lèi)試題的比重，強(qiáng)化業(yè)務(wù)實(shí)操、專(zhuān)業(yè)技能考核，提高測(cè)試專(zhuān)業(yè)性、實(shí)務(wù)性。參考我國(guó)水平評(píng)價(jià)類(lèi)測(cè)試的共性做法，各科目水平評(píng)價(jià)測(cè)試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請(qǐng)登錄測(cè)試報(bào)名系統(tǒng)通知公告欄查詢(xún)。測(cè)試命題涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)則內(nèi)容的，以測(cè)試時(shí)已公布并施行的法規(guī)規(guī)則為依據(jù)。

5.調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試作答時(shí)間和通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)有哪些變化？

答：一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試各科目的測(cè)試時(shí)間為120分鐘，專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試各科目的測(cè)試時(shí)間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

6.調(diào)整后的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)有效期以及如何維持成績(jī)有效性？

答：測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起36個(gè)月內(nèi)有效;專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。

已通過(guò)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效;測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過(guò)36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。

《測(cè)試細(xì)則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效，不適用《測(cè)試細(xì)則》第九條成績(jī)時(shí)效的規(guī)定。

7. 證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試參考資料如何獲取？

答：結(jié)合資本市場(chǎng)改革發(fā)展要求，協(xié)會(huì)組織修訂發(fā)布證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試各科目大綱，具體詳見(jiàn)https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)了《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材(2024)》，即《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩本;組織編寫(xiě)了證券分析師、證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材，即《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》兩本。上述教材已由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體詳見(jiàn)測(cè)試報(bào)名系統(tǒng)首頁(yè)左側(cè)“教材訂購(gòu)”欄目，也可關(guān)注中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書(shū)店等發(fā)行渠道。同時(shí)，協(xié)會(huì)編纂發(fā)布了專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試配套的法規(guī)匯編(參考書(shū)目)，并將結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新，具體詳見(jiàn)：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

8. 2025年6月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試的報(bào)名渠道及報(bào)名原則是什么？

答：證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員”-“考試報(bào)名”欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點(diǎn)擊“2025年6月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試報(bào)名”進(jìn)行報(bào)名;也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進(jìn)行報(bào)名。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人代考生報(bào)名。

本次測(cè)試各考區(qū)機(jī)位有限，所有考生報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報(bào)滿即止。在報(bào)名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會(huì)將根據(jù)報(bào)考情況動(dòng)態(tài)調(diào)整各考區(qū)機(jī)位數(shù)量，于每日上午9時(shí)再次開(kāi)放報(bào)名直至滿額，請(qǐng)考生及時(shí)登錄系統(tǒng)報(bào)名。

9. 證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試的報(bào)名條件有哪些？

答：根據(jù)《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)報(bào)名截止日年滿18周歲;(2)取得國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)認(rèn)可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷; 或證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開(kāi)具錄用通知的大學(xué)本(專(zhuān))科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員;(3)具有完全民事行為能力。

專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試報(bào)名條件為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員：(1)通過(guò)國(guó)家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試;(2)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國(guó)家有關(guān)部門(mén)、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作 8 年以上的，可以不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試;(3)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10. 本(專(zhuān))科應(yīng)屆畢業(yè)生如何報(bào)考2025年6月統(tǒng)一測(cè)試？

答：大學(xué)本(專(zhuān))科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開(kāi)具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報(bào)名系統(tǒng)(機(jī)構(gòu)端)確認(rèn)后，考生方可在報(bào)名有效期內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)名，報(bào)名遵循6月統(tǒng)一測(cè)試報(bào)名原則(具體詳見(jiàn)公告)。符合報(bào)名條件的大學(xué)本(專(zhuān))科應(yīng)屆畢業(yè)生可與所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)考試工作的管理人員聯(lián)系。

11. 證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試違規(guī)查處及處理？

答：考場(chǎng)采用專(zhuān)業(yè)設(shè)備對(duì)測(cè)試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)，對(duì)利用通訊設(shè)備、專(zhuān)用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí)，將向公安機(jī)關(guān)反映。測(cè)試過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

報(bào)考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場(chǎng)測(cè)試成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)，禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù);對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見(jiàn)《測(cè)試細(xì)則》。

12.如何了解《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》？

答：具體內(nèi)容詳見(jiàn)協(xié)會(huì)官網(wǎng)于2022年7月8日發(fā)布的通知：https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html

13.測(cè)試報(bào)名遇到問(wèn)題如何咨詢(xún)？

答：如有疑問(wèn),考生可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)常見(jiàn)問(wèn)題及解答，亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢(xún)。詳見(jiàn)https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html？zx_type=KQ

附件二：

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試題型樣例

(題型樣例僅供參考，各科目測(cè)試內(nèi)容以該科目測(cè)試大綱規(guī)定的范圍為準(zhǔn))

1.單選題樣例

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立的合規(guī)管理理念的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值

B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)

C.全員合規(guī)

D.合規(guī)從基層做起

答案：D

2.多選題樣例

下列事項(xiàng)中，屬于《證券法》適用范圍的有( )。

A.境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易

B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行、交易

D.期貨、期貨衍生品的交易

答案：ABC

3.判斷題樣例

某證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃有兩名投資者。如其中一名投資者在開(kāi)放期內(nèi)T日全額贖回其持有的份額，且當(dāng)日無(wú)其他投資者申購(gòu)，則不論資產(chǎn)管理合同如何約定，該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃均會(huì)因投資者少于2人而終止。( )

答案：錯(cuò)誤

4.綜合題樣例

某投資公司購(gòu)買(mǎi)了1800萬(wàn)元市值的股票投資組合，為了規(guī)避股市系統(tǒng)性下跌風(fēng)險(xiǎn)，決定用當(dāng)季中證500股指期貨進(jìn)行對(duì)沖，假設(shè)該組合相對(duì)中證500指數(shù)的beta是1.5，目前當(dāng)季中證500股指期貨價(jià)格為5000點(diǎn)/張(每點(diǎn)價(jià)值200元)。

(1)該投資公司應(yīng)用( )張當(dāng)季合約進(jìn)行對(duì)沖。

A.12

B.15

C.23

D.27

答案：D

(2)一周后，股票組合上漲了8%，已賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)的期貨合約價(jià)格變?yōu)榱?250點(diǎn)/張。不考慮交易費(fèi)用和沖擊成本，該投資公司的盈虧情況為( )。

A.盈利9萬(wàn)元

B.虧損9萬(wàn)元

C.盈利18萬(wàn)元

D.虧損18萬(wàn)元

答案：A

(3)下列關(guān)于該投資公司股指期貨套保方案的說(shuō)法，正確的有( )。

A.同一時(shí)期有四種不同到期日的中證500股指期貨合約可供選擇對(duì)沖

B.股票組合的beta會(huì)一直不變

C.當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率高于中證500指數(shù)成分股紅利率時(shí)，理論上中證500指數(shù)點(diǎn)位低于中證500股指期貨點(diǎn)位，但實(shí)際中經(jīng)常相反

D.假設(shè)基差水平維持不變，中證500指數(shù)成分股紅利率越高，越有利于用中證500股指期貨進(jìn)行對(duì)沖

答案：ACD

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