二、多項選擇題

1、我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。

A.發(fā)行監(jiān)管

B.發(fā)行方式

C.發(fā)行定價

D.發(fā)行種類

2、狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務顧問。

A.承銷業(yè)務

B.并購業(yè)務

C.基金管理

D.融資業(yè)務

3、中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。

A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露

B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

4、對20 世紀30 年代經濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。

A.制造業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.證券業(yè)

D.保險業(yè)

5、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發(fā)行。

A.國有商業(yè)銀行

B.城市合作銀行

C.農村信用社

D.商業(yè)保險公司

6、證券承銷業(yè)務的( )是現(xiàn)場檢查的重要內容。

A.營利性

B.合規(guī)性

C.正常性

D.安全性

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（責任編輯：何以笙簫默）

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