一、金融債券發(fā)行的方式

1.兩種方式：公開發(fā)行，定向發(fā)行。

2.金融債券的發(fā)行可以采?。?1)一次足額發(fā)行;(2)限額內(nèi)分期發(fā)行。

二、擔保要求

商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求;而財務(wù)公司發(fā)行時需要母公司或有擔保能力的機構(gòu)擔保。商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿三年的，應(yīng)當由擔保人提供擔保。

三、信用評級

金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。

四、發(fā)行組織

發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，可采用協(xié)議承銷、招標承銷等方式。

承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備五個條件：

1.注冊資本不得低于2億元人民幣;

2.具有較強的債券分銷能力;

3.具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道;

4.最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為;

5.其他條件。

以招標承銷方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行。

五、異常情況處理

六、其他相關(guān)事項(P292)

1.發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券。

2.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

3.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準文件自動失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。發(fā)行人仍需發(fā)行金融債券的，應(yīng)另行申請。

4.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級。定向發(fā)行的金融債券只能在認購人之間進行轉(zhuǎn)讓。

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁