21.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是( )

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

22.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

B.上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

23.下列說法中，錯誤的是( )。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內(nèi)容，納人發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理

24.下列選項中，錯誤的是( )。

A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起 40 日

內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告

B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起 20 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告

C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列人相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

25.下列各項中，()應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A.①②

B.③④

C.①③④

D.①②③④

26.下列說法中，錯誤的是( )。

A.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨立實施

B.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

C.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用

D.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，也可以以個人名義向客戶收取服務費用

27.證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求包括( )。

①證券投資顧問人員管理制度要求

②證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求

③保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應

④業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

28.下列說法正確的是( )

A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

29.下列說法中，錯誤的是( )。

A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

30.下列屈于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是( )。

①在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

②將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

③公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

④遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

31.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括( )。

①證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益

②證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并提示潛在的投資風險

③提供投資建議應具有合理依據(jù)

④不得參與媒體證券節(jié)目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

32.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是( )。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務

③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

33.財務顧問的職責包括( )。

①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

②對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告

③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

④接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

34.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是( ) 。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定 3 名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

35.財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法中，符合要求的是( )。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣嘶蛉ナ跈啻砣恕⒇攧疹檰栔鬓k人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告

36.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的()。

A.保密責任

B.持續(xù)督導

C.公平競爭

D.接受培訓

37.未經(jīng)( )的允許，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

38.發(fā)行人可以就( )事項聘請保薦機構履行保薦職責。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司并購重組

C.重大資產(chǎn)重組

D.破產(chǎn)清算

39.證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過( )家。

A.2

B.3

C.4

D.5

40.下列說法中，錯誤的是( )。

A.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構承擔

B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任

21.C 22.B 23.B 24.B 25.A

26.D 27.C 28.B 29.C 30.C

31.A 32.C 33.A 34.B 35.D

36.C 37.C 38.A 39.A 40.D

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2020年9月證券從業(yè)資格考試時間

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